НРД внес ясность
Какие шансы у российских инвесторов получить заблокированные акции
Центробанк скептически смотрит на перспективу разблокировки активов инвесторов, несмотря на разрешения Люксембурга и Бельгии. Документы, выданные депозитариями, не гарантируют, что россияне получат свои ценные бумаги и выплаты по ним, говорится в заявлении регулятора. ЦБ указывает на размытые формулировки в документах и сложность процедуры. При этом 28 декабря НРД со ссылкой на Euroclear разъяснил, как будет работать механизм разморозки. Инвесторы смогут не только продать активы, но и перевести их европейскому брокеру или банку, а также конвертировать в другую валюту.
Выйти из полноэкранного режима
Развернуть на весь экран
Фото: Александр Коряков, Коммерсантъ
Сам европейский депозитарий не планирует выступать в качестве оператора, разрешение на операции будет предоставлять казначейство Бельгии. Однако речь идет об определенных сделках, поясняет специальный советник по санкционным вопросам коллегии адвокатов Pen&Paper Кира Винокурова: «По сути, мы получили комментарий от бельгийского регулятора о том, что все равно нужны лицензии — идите за ними. Но для их получения есть ряд условий.
Что говорят эксперты о выводе средств россиян в Clearstream
Единственное — стало понятнее, что они подразумевают под продажей. Что касается перевода активов европейскому брокеру или банку, это возможно только с бумагами иностранных эмитентов. Если говорить о бумагах российских эмитентов, их можно лишь продать. Относительно конверсии тоже стало яснее, но не слишком. Конвертировать можно только рубли в иностранную валюту, а что делать с выплатами, которые изначально номинированы, например, в евро?
У россиян есть возможность перевести бумаги иностранных эмитентов в европейский банк или передать местному брокеру, но бельгийский регулятор говорит о том, что необходима фигура некоего гаранта. В целом таковым может выступать, допустим, европейская юридическая компания, адвокаты или консультанты, которые до сих пор в целом могут оказывать услуги физическим лицам в России.
Также регулятор отмечает, что таким гарантом может быть дочерняя европейская компания. Это, наверное, больше касается юрлиц, которые сохранили какое-то присутствие в Европе, и их «дочка» может поручиться.
Если мы говорим о физлицах, инвесторах, становится понятно, что в одиночку подаваться невозможно, поскольку нужны консультанты, которые выступят гарантом, подадут необходимые документы и так далее».
Но по какой стоимости инвесторы смогут продать замороженные активы? Опрошенные “Ъ FM” юристы соглашаются, что предсказать это сложно. Многое зависит от дальнейших действий российских и зарубежных депозитариев. По мнению аналитика компании «Золотой монетный дом» Дмитрия Голубовского, в первую очередь на цену и возможный дисконт влияет то, какой эмитент выпускал бумаги:
«Если бумаги выводятся иностранному брокеру, думаю, их можно будет продать по рынку, поскольку ликвидность глобальная. Если в НРД, она будет местная, а здесь с ценами может быть все что угодно. У нас курсы евро и доллара этой весной отставали от Forex на несколько процентов, потому что не было арбитража.
На каких условиях Бельгия позволит разблокировать активы российских инвесторов
Поэтому бумаги-то вы можете сюда вывести, но какой толк, если у вас не будет ликвидности? Их надо выводить туда, где можно продать. Отечественные активы могут быть распакованы просто в акции, которые торгуются на Московской бирже. Это касается всяких «Русагро» и прочих такого рода историй. Тогда они будут продвигаться с той ликвидностью, которая есть здесь на рынке».
Помимо ценных бумаг российских инвесторов в Euroclear также зависли платежи и по госдолгу. Центробанк оценивает перспективы возврата заблокированных активов банков как крайне низкие.
Новости в вашем ритме — Telegram-канал «Ъ FM».
- Александр Рассохин подписаться отписаться
- Фондовый рынок подписаться отписаться
- Санкции против России подписаться отписаться
Разблокировка активов НРД: что нужно знать
2 марта 2023 года Бельгия и Люксембург продлили до конца июля 2023 года срок подачи документов для разблокировки активов россиян. Раньше документы нужно было подать до 7 января 2023 года. Но расширение сроков подачи заявок на разблокировку касается не всех участников рынка, а только клиентов европейских дочерних компаний ВТБ.
В марте 2022 года крупнейшие европейские депозитарии — бельгийский Euroclear и люксембургский Clearstream — отказались от сотрудничества с Национальным расчетным депозитарием, фактически заморозив все его счета и активы.
3 июня Еврокомиссия официально закрепила решение своих депозитариев в шестом пакете санкций против России и ввела прямой запрет на сотрудничество с НРД. Но уже в восьмом пакете ЕС дал возможность российским инвесторам, которые не подпали под европейские санкции, разблокировать свои замороженные активы. Для этого физлицам необходимо было до 7 января 2023 года подать заявления в Минфины Бельгии и Люксембурга.
В конце 2022 года крупнейшие российские брокерские компании подали совместные прошения от своих инвесторов на разблокировку активов. 9 января 2023 года бельгийский Минфин начал рассматривать полученные заявки от российских профучастников рынка, а уже 17 февраля зарубежный регулятор отправил первые ответы.
Трем российским юридическим фирмам, которые представляли интересы инвесторов, отказали в разблокировке активов на основании статьи 6 b (5) постановления 269/2014.
В качестве основных причин отказа бельгийский финансовый регулятор привел две. Первая: запрос «не касался продажи позиций на замороженных счетах НРД, а являлся запросом на перевод денежных средств за пределы ЕС».
Вторая: «клиент юридической фирмы не продемонстрировал, что операции, контракты и другие соглашения, заключенные с НРД или каким-либо образом связанные с НРД, были прекращены».
Кроме европейских санкций еще есть дублирующие российские меры: 30 мая 2022 года ЦБ РФ ограничил обращение на организованных торгах западных ценных бумаг, заблокированных международными расчетно-клиринговыми организациями, за исключением ценных бумаг иностранных эмитентов, которые ведут основную работу в России. Это касается HeadHunter, Yandex, Ozon Holdings, Cian, TCS Group и Fix Price.
Всего под майское ограничение ЦБ РФ подпало 995 иностранных бумаг. При этом заблокированными оказались не все зарубежные акции в портфеле инвесторов, а только те, что изначально хранились в НРД, — примерно 14% от общего объема, если верить данным СПб-биржи. Подсанкционные бумаги пропорционально изъяли у всех инвесторов, после чего их перенесли на неторговые счета.
В конце октября СПб-биржа смогла разблокировать небольшую часть иностранных ценных бумаг. Компания провела обмен с крупным зарубежным инвестором: торговая площадка отдала ему акции, в цепочке учета прав которых был НРД, а взамен получила бумаги тех же эмитентов, но без НРД в цепочке учета прав.
Другим ограничением со стороны Банка России стала полугодовая блокировка российских ценных бумаг, купленных у нерезидентов или переведенных из иностранных депозитариев в РФ после 1 марта 2022 года. ЦБ ввел новые правила в начале августа 2022 года, а ближе к концу года решил еще их продлить на 6 месяцев.
В марте 2023 года президент России своим указом № 138 сделал эти ограничения бессрочными, то есть местные инвесторы не смогут торговать подсанкционными ценными бумагами до полной отмены временных мер. По данным СМИ, всего заблокировали активов на сумму в 1,36 трлн рублей, из которых 94% — это ОФЗ.
В апреле 2023 года Минфин Бельгии впервые выдал разрешение на разблокировку российских активов. Европейский регулятор разморозил активы банка «Санкт-Петербург», хранящиеся на счете НРД в Euroclear, на сумму около 110 млн долларов. При этом речь идет только о собственных зарубежных активах российской кредитной организации, а не о ценных бумагах ее клиентов.
По одной из версий, на решение бельгийских властей мог повлиять судебный иск. В феврале 2023 года Арбитражный суд Москвы взыскал с Euroclear в пользу банка «Санкт-Петербург» более 107 млн долларов. Основная причина — неисполнение депозитарием своих обязательств перед банком по выплате купонного дохода и погашению облигаций.
В июне 2023 года Euroclear решил немного ослабить общие ограничения, возобновив расчеты по пяти российским облигациям: ОФЗ-29006-ПК , ОФЗ-24021-ПК , ОФЗ-52001-ИН , ОФЗ-52004-ИН и Russia-25 . Первые четыре выпуска номинированы в рублях, а последний — в евро.
При этом доступ к подсанкционным бумагам будет доступен инвесторам только после того, как они пройдут тщательную проверку. Детальной информации, как будет проходить эта проверка, пока нет. В случае если инвесторам не удастся пройти проверку, их бумаги снова окажутся заблокированными.
Ранее расчеты по всем бумагам с RU ISIN официально приостановили осенью 2022 года, после того как НРД начал осуществлять операции по «принудительному переводу» этих бумаг в российский учетный периметр в соответствии с федеральным законом № 319-ФЗ .
Главным позитивным моментом в этом решении Euroclear видится тот факт, что в основном бумаги покупали российские инвесторы. А это значит, что если европейские регуляторы среди держателей не обнаружат санкционных лиц, то российские клиенты смогут частично вернуть свои заблокированные деньги.
Позже к облигациям прибавились и акции — 28 июня Euroclear объявил о возобновлении расчетов по российским акциям таких эмитентов, как «Газпром», «Газпром-нефть», «Лукойл», «Норникель», «Мечел», Московская биржа, «Интер РАО», «Магнит», «Аэрофлот», АФК «Система», «Сегежа», МТС, « М-видео », «Белуга», и многим другим бумагам с идентификационным кодом RU ISIN.
Свое решение европейский депозитарий в этот раз объяснил тем, что активы этих компаний не подлежат замораживанию в связи с международными санкциями. Кроме этого, Euroclear сообщил, что после проверок продолжит расширять список ценных бумаг, по которым возобновятся расчеты.
Рассылка Т—Ж о мире инвестиций
Лайфхаки о том, как делать деньги из денег, — в вашей почте раз в неделю. Бесплатно
Подписаться
Подписываясь, вы принимаете условия передачи данных и политику конфиденциальности
Главные вопросы
Какие активы российских инвесторов заблокировал Euroclear и Clearstream? Замороженными оказались иностранные ценные бумаги, БПИФ, ETF, еврооблигации, которые ранее учитывались в данных депозитариях, а также купоны и дивиденды по ним и деньги.
Какой объем денег российских инвесторов заморозили? По подсчетам Банка России, заблокированными остаются активы на 5,7 трлн рублей. Европейские депозитарии утверждают, что сумма больше — около 10 трлн рублей, или 124 млрд евро.
Когда Euroclear и Clearstream разморозят акции российских инвесторов? Точной даты пока нет. Для начала нужно получить от Минфинов Бельгии и Люксембурга лицензию на разблокировку активов, потом придется выполнить их дополнительные условия. И только после этого российские инвесторы смогут воспользоваться своими зарубежными активами.
Какой депозитарий первым разблокирует активы? Вероятно, это будет Clearstream, так как 20 декабря 2022 года Минфин Люксембурга выдал лицензию, но процесс не сдвинулся с мертвой точки из-за новых невыполнимых условий. Например, НРД должен прекратить отношения с Clearstream до 7 января. Но это невозможно из-за того, что там зависли бумаги санкционных лиц, которые не подлежат разблокировке. Российский депозитарий пока не смог найти выход из ситуации, и поиски оптимального решения продолжаются.
Какой срок у рассмотрения заявок? Сначала рассмотрят заявления физлиц, а только потом — заявления от профучастников. При этом из-за большого числа запросов срок изучения обращений увеличат. Обычный нормативный срок на рассмотрение — 30 рабочих дней.
Чем отличается процесс получения лицензии у Минфинов Бельгии и Люксембурга? Передача данных по заблокированным активам в Clearstream происходит через НРД. Для этого НРД собирает данные по замороженным бумагам и их владельцам от российских брокеров и депозитариев. В Euroclear все выглядит иначе: все взаимодействие происходит при посредничестве европейской компании.
Какие брокерские компании подали заявку на разблокировку активов? Практически все крупнейшие российские фирмы: Тинькофф Инвестиции, БКС, «Финам», «Альфа-инвестиции», УК «Альфа-капитал», УК «Первая», «Инвестиционная палата», «Велес-капитал», ВТБ и другие, менее известные.
Как узнать, сколько бумаг сейчас хранится на неторговых счетах? Информацию об этом вам может предоставить ваш брокер: он должен перечислить наименование этих бумаг и пояснить, какие есть ограничения при распоряжении ими. Например, в приложении и личном кабинете Тинькофф Инвестиций заблокированная часть ценных бумаг отображается отдельно, с иконкой замка.
Можно ли сейчас перевести заблокированные бумаги к другому брокеру? Да, это сделать возможно, если мы говорим о переводе ценных бумаг в другой депозитарий внутри НРД. Но там эти бумаги тоже будут заблокированы, так как блокировка коснулась всех без исключения брокеров.
Можно ли сейчас покупать ценные бумаги из майского списка заблокированных акций? Да, можно, так как эти бумаги не должны подпасть под ограничения ЦБ РФ: начиная с 31 мая 2022 года их учет ведется без участия НРД.
Если я куплю иностранные акции, дойдут ли до меня дивиденды? Сейчас российские инвесторы могут получить только выплаты по ценным бумагам, которые хранятся вне счетов НРД. По заблокированным бумагам дивиденды не дойдут, так как они останутся на счетах НРД в Euroclear.
Что будет, если Euroclear и Clearstream откажет в разблокировке активов? У всех участников останется еще одна возможность добиться своего — для этого им в течение 60 дней нужно будет обжаловать это решение в Государственном совете каждой из стран.
Что в итоге
Российские инвесторы сделали все от них зависящее, и теперь им остается только ждать решения бельгийского и люксембургского Минфинов в вопросе разблокировки активов. Процесс разморозки затянется на более долгий срок, так как европейские регуляторы сейчас не обременены дедлайном из-за огромного количества запросов, которые зарубежные госорганы не могут обработать оперативно.
15 июня 2023 года Мосбиржа представила следующий шаг. В случае если НРД не удастся найти мирное решение с Euroclear и Clearstream до конца июля 2023 года, российский депозитарий намерен начать судебное разбирательство. А пока компания проводит последние непубличные переговоры с органами ЕС и европейскими регуляторами, чтобы как можно быстрее решить эту проблему.
Новости, которые касаются инвесторов, — в нашем телеграм-канале. Подписывайтесь, чтобы быть в курсе происходящего: @investnique.
Фотография на обложке — stockstudioX / iStock
Отредактировано
Хочется вернуться в беззаботный 2021 и хорошенько надавать себе по рукам, когда в App Store рядом с приложением «Тинькофф Инвестиции» нажала кнопку «загрузить»
Miss, думаю, огромное количество людей хотели бы вернуться в 21-й год и надавать. И скорее всего не по рукам и не себе.
Ну это вы горячитесь! В 1992 году у очень большого количества людей было заблокировано очень много денег в Сбербанке и до сих пор нет никакого просвета в решении этого вопроса, а все эти люди не просто скачали приложение сбербанка, а продолжают пользоваться банком и не вспоминают про это, думаю и вы являетесь клиентов этого банка, так что пройдет очень мало времени как вы забудете про свои потери и продолжите доверять всем кто вас ещё не раз обманет)
Александр, А мы не старое поколение безграмотных людишек, и долги прощать не умеем, а надо объединяться и идти трятся Банковских толстосумов.
Ну, ви таки узнали, что переоценили свою терпимость к риску, здорово же
У меня например половина портфеля в финексах, это все 50%, а у кого-то и все 100
Рано или поздно придется полюбовно договариваться. Западу — разблокировать активы российских инвесторов, РФ — активы иностранных инвесторов.
А какие объемы заблокированы с той и другой стороны? Мне кажется, что они не очень сопоставимы. Или нет?
Николай, в рф заблокирована только часть акций. У меня, например, 3% от портфеля заблокировано. А у иностранцев тупо все заблокировано.
Тут даже никакая статистика особо не нужна.
Где-то раза в 2 у иностранцев больше заблокированно. У иностранцев 150 лярдов $, у РФ 80 лярдов $
Ilya, Иностранцы уже вышли почти. Откуда данные?
Ilya, давно бы уже сделали взаимный обмен
Ilya, что-то мне подсказывает, что полюбовно придётся России заплатить за весь этот марлезонский балет. Ну т. е. нам с вами.
Отредактировано
Почему вы не написали ничего о том, что ВТБ и Открытие сразу же с Февраля 2022 заморозили все 100 % иностранных ценных бумаг? Многие люди потеряли все свои деньги, и никто из российской банковской системы (банки, брокеры, ЦБ РФ) ничего не сделал, чтобы вернуть людям их сбережения.
А вы, я так понимаю, намеренно обошли 100% блокировку акций брокерами ВТБ и Открытия?
Отредактировано
Товарищи, а никто не разбирался, почему все бумаги клиентов ВТБ попали в блок независимо от места хранения БЭБ/НРД? Я покупал акции только за доллары и они хранились в БЭБе. В феврале ВТБ заблокировал возможность осуществлять сделки. Ну, допустим это ОК, т.к. брокер опасался, что транзакции зависнут. После перевода в Альфу акции через пару дней (возможно и сразу при переводе, точно не могу сказать) оказались в НРД и уже крепко сели в заморозку. И вот этот финт крайне непонятен и неприятен. У меня гипотез пять: 1) Криворукие сотрудники ВТБ/Альфы при переносе накосипорили и все ушло не туда, куда надо, а теперь с покерфейсом пишут дежурные отмазки; 2) ВТБ/Альфа где-то внутри своих депозитариев обменяли мои акции из БЭБа на акции НРД каких-нибудь уважаемых господ, которым западло терять свои деньги, а я как-нибудь перетопчусь; 3) Какой-нибудь уважаемый банкир, спонсор щекастого Леонида, за пару серебрянников попытался нагадить максимальному числу клиентов во славу демократических стран, перенеся бумаги в заведомо подсанкционную юрисдикцию; 4) ВТБ/Альфа решила от греха подальше всех отправить в заморозку, чтобы обезопасить себя от наплыва клиентов в кассы за долларами; 5) ВТБ/Альфа решила, что 5 миллионов леммингов быстрее наноют разблокировку, чем сотня попавших под санкции банкиров, не могут же уважаемые люди страдать одни.
В пользу криворукости кого-то из брокеров говорит то, что они даже накосячить нормально не могли: бумаги Интела упали как надо и оказались разблокированы. Их удалось продать. Значит и с остальными бумажками такое могло быть. Никто не разбирался в проблеме? Только просьба без теорий заговора и стенаний. Интересны факты, а не домыслы и натягивания совы на глобус.
Алексей, 2) ВТБ/Альфа где-то внутри своих депозитариев обменяли мои акции из БЭБа на акции НРД каких-нибудь уважаемых господ, которым западло терять свои деньги, а я как-нибудь перетопчусь
Алексей,
Мои из Втб в Рсхб перевели. Частично разбллкировали в рсхб уже.
user1342792, Спасибо. А прослеживается логика в типе/количестве разблокированных бумаг или «как карта легла»?
Алексей, У меня тоже разблокировали частично. Только примерно 2% от стоимости всех американских акций
Георгий, не хочу показаться адвокатом дьявола, но почему вам кто-то должен возвращать средства из прибыли? Вы самостоятельно вложили средства в актив с вполне понятными условиями возврата средств. Теперь если уж с кого и спрашивать, то только с тех, кто начал всю эту заварушку чуть больше года назад.
holden, то есть Байден должен вернуть?
holden, после 2014 кому было не ясно.
Автор статьи
Отредактировано
Alex, 14% акций было заморожено только по инициативе ЦБ РФ в мае. Это официальные данные — https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=29130
P.S. Это не общий объем заблокированных средств
Alex, у меня Центробанк «обособил» половину портфеля. И это не говор о замороженных FXCN и KWEB
все кто сидел в сбер инвестиции в акциях сша, заблокированно 100% карл, потому что всё через НРД
Почему не рассматривается вариант равнозначного обмена с другой стороной? Ведь с «той стороны» тоже заблокировано не мало и объем сделок нерезидентов на спб бирже раньше превышал нас — резидентов.
Отредактировано
Виктор, Потому-что если дать иностранцам продать российские акции — Московская биржа рухнет. ЦБ не может этого допустить, мы в заложниках у собственного регулятора. Решение которого, кстати, и привело к переводу активов ВТБ в другую депозитарную цепочку.
Alex, с хуяли она рухнет, если мы же их и выкупим по дешёвке.
Отредактировано
Alex, а почему бумаги Интела выпали из этой схемы? Они остались в БЭБе и прекрасно продавились через Альфу невзирая на SDN и всю вот эту красивую картинку
Виктор, уже выходят они.
Будь проклят финэкс
А , что нельзя поменять пленных на пленных . У нас , если я не ошибаюсь , не меньше замороженных активов противника. Пусть забирают наше бабло , а их бабло у нас поделить пропорционально замороженного.
Александр, Они уже прилично вышли. Там мало что осталось.
Александр, им американцы не разрешают, сами европейцы не дееспособны.
Это была дорогая прививка портфельного патриотизма и лекарство от бпиф/ETF
Ну, на самом деле, хочется более реальных и возможных вещей, чем возвращение в прошлое, как следует наказать в 2024 воров в Бельгии и взыскать с них неустойку.
Научный фонд бизнеса и инвестиций предлагает рычаги для разблокировки средств. Разводилово?
Всё как у военных. Ответ точный, ясный . но абсолютно бесполезный, результат отсутствует
Ну это вы горячитесь! В 2022 году у очень большого количества людей было заблокировано очень много денег в Сбербанке и до сих пор нет никакого просвета в решении этого вопроса, а все эти люди не просто скачали приложение сбербанка, а продолжают пользоваться банком и не вспоминают про это, думаю и вы являетесь клиентов этого банка, так что пройдет очень мало времени как вы забудете про свои потери и продолжите доверять всем кто вас ещё не раз обманет)
Валерий, Ебанк может.
Я ощутил это с двух сторон.
У иностранного брокера были куплены adr сбера, мтс, янлекса и тд, что было заблокировано, а у РФ брокера были куплены в том числе Американские акции.
В итоге потихоньку все разрешилось с расписками российских эмитентов, теперь жду по американским бумагам в Тинькове.
Отныне РФ акции у Рос брокера и Американские акции у брокера из США, и никаких adr, только акции, только хардкор
HLEBA, а как вам иностранный брокер не торгующиеся псевдороссийские адры и гдр вернул, перевели в рос. юрисдикцию или просто обнулил с убытком?
Вера, перевёл сбер с конвертацией в Тинькоф. А МТС, Норильск, Газпром перекинул без конвертации во Фридом. Жду чтобы книги открылись чтобы остальное тоже расконвертировать
Научный фонд бизнеса и инвестиций
предлагает рычаги разблокировки средств. Как думаете — разводилово?
Alex, у меня заморожены абсолютно все бумаги
Георгий, так они и вернут из своей прибыли, когда эту прибыль им европейцы с разрешения Байдена отдадут, а пока ищут варианты как бы вернуть не из своей прибыли.
Ерунда какая то. у меня по заблокированным #M (Macy’s) в марте дивиденды пришли.
Так я не понял, adr Озона и Яндекса купленными до известных событий сейчас можно торговать? Писали же, что торги ими разрешили у не подсанкционных брокеров.
Альфу капиталу выгодна заморозка ,деньги у них отражаются на балансе под них можно занимать.Вот такой бессрочный и беспроцентный кредит.
Пора идти вскрывать наши банки, раз они не шевелятся.
Лучше бы поскорее разблокировали.
Я ждать умею, но терпение скоро лопнет, и пиздеЦ придёт какую-нибудь БАНКУ.
Информация о взаимодействии с Euroclear по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов
1 февраля НРД адресно уведомил клиентов о дальнейшем взаимодействии НРД с клиентами и Euroclear.
Информация от 10 января 2023 года
10 января НРД адресно уведомил клиентов о дальнейшем взаимодействии НРД с клиентами и Euroclear.
Информация от 9 января 2023 года
В связи с многочисленными обращениями депонентов и отсутствием у НРД возможности направлять инструкции в Euroclear, в том числе на списание ценных бумаг и денежных средств, по счетам НРД по всем существующим каналам электронного взаимодействия (Сообщение исх. 1741 от 06.06.2022 «Об ограничении возможности направления сообщений в Иностранные депозитарии»), 5 января 2023 года НРД обратился в Euroclear с запросом о предоставлении альтернативных каналов передачи инструкций клиентов в рамках Общих условий Казначейства Бельгии.
6 января 2023 года в ответ на запрос Euroclear сообщил, что для рассмотрения возможности передачи инструкций и канала их передачи необходимо направить в Euroclear копию каждого официального разрешения от Казначейства Бельгии (далее – Разрешение), полученного каждым в рамках публикации Казначейства Бельгии (MOF), устанавливающей общие условия применения пункта 5 статьи 6b Постановления ЕС (ЕС) № 269/2014.
После того как Euroclear получит копии таких Разрешений, ознакомится с деталями, включенными в них, и оценит, были ли Разрешения получены должным образом, Euroclear сообщит о возможности и о каналах передачи инструкций. Предоставлять технические решения для передачи инструкций заранее, не ознакомившись с содержанием каждого Разрешения, полученного клиентами НРД от Казначейства Бельгии, Euroclear не готов.
НРД предлагает депонентам, получившим Разрешение, направлять его копию с сопроводительным письмом по электронным каналам связи, предусмотренным депозитарным договором.
Информация от 4 января 2023 года
Вниманию депонентов, на чьих счетах депо в НРД учитываются иностранные ценные бумаги
-
В связи с многочисленными обращениями клиентов по взаимодействию с Clearstream и Euroclear по разблокировке активов НРД 04 января 2023 года адресно направил клиентам оферту на прекращение договора счета депо в отношении иностранных ценных бумаг.
Всем депонентам, намеренным в рамках выданных лицензий подать заявление на разблокировку своих активов, необходимо в ответ направить НРД акцепт на расторжение договора по форме, приложенной к оферте. Договорные отношения будут прекращены с даты получения НРД акцепта.
По запросу НРД может предоставить клиентам письмо-подтверждение о прекращении договорных отношений по обслуживанию иностранных бумаг.
Информация от 30 декабря 2022 года
На рабочей встрече НРД с Euroclear 30 декабря 2022 года Euroclear по сути подтвердил ранее изложенную им позицию и сообщил о невозможности заранее обсудить практические аспекты взаимодействия, не ознакомившись с тем, что Казначейство Бельгии описало бы в Разрешении в случае положительного решения.
Юридический консультант НРД 30 декабря 2022 года направил обращение в Казначейство Бельгии по вопросам реализации и толкования Общих условий.
НРД продолжает работу, направленную на поиск решения по разблокировке активов клиентов.
Информация о взаимодействии с Euroclear по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов от 27 декабря 2022 года
В связи с размещением на сайте Казначейства Бельгии 22 декабря 2022 года Общих условий пункта 5 статьи 6b Регламента (ЕС) № 269/2014 Совета Европейского союза от 17 марта 2014 года (далее – Общие условия) НРД сообщает следующую информацию, касающуюся порядка реализации Общих условий:
- От Euroclear получена неофициальная информация о том, что разрешение на операции, связанные с освобождением ценных бумаг и денежных средств, связанных с выплатами по ценным бумагам, будет предоставлять Казначейство Бельгии. Euroclear не будет выступать в качестве европейского оператора (гаранта), указанного в Общих условиях. Euroclear не планирует получать разъяснения по Общим условиям и рекомендовал НРД обращаться в Казначейство Бельгии. НРД направит соответствующий запрос в Казначейство Бельгии в ближайшее время.
- Также от Казначейства Бельгии юридическими консультантами НРД получена следующая неофициальная информация. Европейским оператором (гарантом) может выступать дочерняя компания лица, чьи активы заблокированы в Euroclear, или связанная иным образом с таким лицом компания.
Под термином “sale” в отношении ценных бумаг, эмитированных российскими компаниями, понимается продажа ценных бумаг.
Под термином “sale” в отношении ценных бумаг, эмитентами которых не являются российские компании, может пониматься перевод ценных бумаг в европейский брокер или банк. При этом термин «российская компания» не раскрывается.
Часто задаваемые вопросы
Что делать, если ваше поручение в НРД на перевод бумаг не исполняется?
Исполнение индивидуальных лицензий, выданных иностранным регулятором
Вопросы и ответы по Указу Президента РФ от 09.09.2023 № 665
Выплата доходов по еврооблигациям Российской Федерации (Минфина), с учетом Указа № 665
Автоматическая конвертация депозитарных расписок в акции международных компаний при редомициляции
Принудительный перевод учета прав на ценные бумаги. Статьи 5, 5.1, 5.3 и 5.5 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ
Принудительный перевод учета прав на ценные бумаги в соответствии со статьями 5.1, 5.3 и 5.5. Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ
Выплата доходов в рублях по ценным бумагам, учитывающимся в иностранных депозитариях
Организация взаимодействия НРД с клиентами и с Clearstream по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов
Информация о взаимодействии с Euroclear по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов
Автоматическая конвертация депозитарных расписок в российские акции
Маркетинговые периоды, действующие с 16 августа 2022 года
О продлении маркетингового периода на оплату депозитарных услуг НКО АО НРД
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) с целью улучшения условий депозитарного обслуживания в соответствии с решением Правления НКО АО НРД от 22.12.2022 сообщает о продлении ранее принятых решений по маркетинговым периодам:
1. С 01.01.2023 до 30.04.2023 включительно, в течение которого не будет взиматься плата за услуги по переводу российских ценных бумаг с переходом права собственности владельца таких ценных бумаг, права на которые учитываются иностранным депозитарием (п. 4.1 Тарифов на депозитарные услуги НКО АО НРД):
- перевод ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг без расчетов по денежным средствам.
Маркетинговый период применяется к следующим операциям, в том числе операциям по счетам депо типа «С», при наличии разрешения Правительственной комиссии и при условии соответствия их требованиям законодательства, в том числе нормативных актов Банка России и Совета директоров Банка России, официальных разъяснений Банка России и при условии их соответствия требованиям, указанным ниже:
- к операциям, связанным с подачей депонентом НКО АО НРД поручения к открытому на его имя счету депо номинального держателя на списание российских ценных бумаг на любой тип счета депо с указанием в поле «Дополнительная информация» поручения: «Перевод на основании разрешения Правительственной комиссии».
- к операциям, связанным с подачей депонентом НКО АО НРД, являющимся иностранным номинальным держателем, поручения к его счету депо в НКО АО НРД на списание ценных бумаг российских эмитентов с такого счета для зачисления на любой счет депо с указанием в поле «Дополнительная информация» поручения «Перевод на основании разрешения Правительственной комиссии».
- к операциям, связанным с подачей поручения депо к счету депо владельца, открытого на имя нерезидента, на любой счет депо с указанием в поле «Дополнительная информация» поручения «Перевод на основании разрешения Правительственной комиссии».
2. С 08.01.2023 по 31.03.2023 включительно, в течение которого не будет взиматься плата за услуги:
- по приему иностранных ценных бумаг на хранение и (или) учет с использованием услуг Иностранных депозитариев, кроме депозитариев стран СНГ, на условиях FOP и на условиях DVP (п. 12.1 и 12.2 Тарифов на депозитарные услуги НКО АО НРД)
- по снятию иностранных ценных бумаг с хранения и (или) учета с использованием услуг Иностранных депозитариев, кроме депозитариев стран СНГ, на условиях FOP и на условиях DVP (п. 13.2 и 13.3 Тарифов на депозитарные услуги НКО АО НРД).
3. С 01.01.2023 до 31.03.2023 включительно, в течение которого не будет взиматься плата за услуги по переводу российских ценных бумаг без перехода прав собственности владельца таких ценных бумаг, права на которые учитываются иностранным депозитарием (п. 4.1 Тарифов на депозитарные услуги НКО АО НРД:
- перевод ценных бумаг между счетами депо по поручению депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг;
- перевод в рамках одного счета депо по встречным поручениям депонента, на имя которого открыт счет депо, и оператора раздела этого же счета депо без расчетов по денежным средствам, или перевод по встречным поручениям депонента-отправителя и депонента-получателя ценных бумаг без расчетов по денежным средствам.
Маркетинговый период, применяется к следующим операциям, в том числе операциям по счетам депо типа «С», при условии соответствия их требованиям законодательства, в том числе нормативных актов Банка России, в том числе решений Совета директоров Банка России, официальных разъяснений Банка России и при условии их соответствия требованиям, указанным в подпунктах 1)-4) настоящего пункта:
- К операциям, связанным с подачей депонентом НРД поручения к открытому на его имя счету депо номинального держателя на списание российских ценных бумаг на любой тип счета депо с указанием в поле «Дополнительная информация» поручения: «Перевод со счета, открытого в иностранном депозитарии, без изменения владельца ценных бумаг».
- К операциям, связанным с подачей депонентом НРД, являющимся иностранным номинальным держателем, поручения к его счету депо в НРД на списание ценных бумаг российских эмитентов с такого счета) для зачисления на любой счет депо с указанием в поле «Дополнительная информация» поручения «Перевод со счета, открытого в иностранном депозитарии, без изменения владельца ценных бумаг»
- К операциям, связанным с подачей поручения депо к счету депо владельца открытого на имя нерезидента, на счет депо номинального держателя с указанием в поле «Дополнительная информация» поручения «Перевод со счета депо иностранного владельца на счет депо в другом российском депозитарии без изменения владельца ценных бумаг».
- Депонент, подавший соответствующее поручение, в срок до последнего рабочего дня календарного месяца предоставил в НКО АО НРД перечень указанных поручений, исполненных в течение календарного месяца.
По всем вопросам, связанным с настоящим сообщением, вы можете обращаться к персональным менеджерам вашей организации в НКО АО НРД по телефонам: +7 495 956-27-90, +7 495 956-27-91.